浙江神州资产管理有限公司遭责令改正 私募基金业务涉两项违规

国际新闻 阅读(1953)
?

中国网络金融10月22日,根据中国证监会网站发布的消息,浙江省证监局发布决定,要求对浙江神舟资产管理有限公司的监管措施进行更正。经调查,浙江神舟资产有限公司管理有限公司从事私募股权业务的行为如下:

I。个别基金未按照合同约定使用基金财产。

其次,中国证券投资基金业协会没有及时更新管理人的有关信息。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的第12条,第23条和第25条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的第03条的规定,浙江省证券监督管理局决定采取浙江神舟资产有限公司责令改正的监督管理措施。管理有限公司

《私募投资基金监督管理暂行办法》第4条:从事私募股权基金托管业务的私募股权基金管理人和机构(以下简称私募基金托管人)管理和使用私募股权基金资产,并从事私募股权基金销售业务(以下简称私募)股票基金销售组织)和其他从事私人基金服务活动的私人股本服务机构,应履行职责,履行诚实,信任和勤奋的职责。

私人基金从业人员应遵守法律和行政法规,并遵守职业道德和行为守则。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第23条:私募基金经理,私募基金托管人,私募基金销售组织和其他私募股权服务机构及其从事私募股权业务的雇员不得有以下行为:

(1)将其固有财产或其他财产与基金资产混合用于投资活动;

(2)不公平地对待其管理的不同基金资产;

(3)利用基金财产或头寸,并利用除个人或投资者以外的其他人的利益进行利益转移;

(4)侵占或挪用基金资产;

(5)披露通过邮递便利获得的未公开信息,使用该信息从事或表示或暗示他人从事相关交易活动;

(6)损害基金财产和投资者利益的投资活动;

(7)失职和未按要求履行职责;

(8)从事内幕交易,操纵交易价格和其他不当交易活动;

(9)法律,行政法规和中国证券监督管理委员会禁止的其他行为。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第25条:私募基金管理人应根据基金业协会的规定,及时报告并定期更新管理人及其雇员的有关信息,所管理的私募基金的投资运作以及杠杆使用情况。确保提交的内容真实,准确和完整。重大事项发生的,应当在十个工作日内向基金业协会报告。

私募股权基金管理人应在每个会计年度结束后的四个月内,向基金业协会提交经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理的私募股权基金的基本年度投资运作。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第33条:私募基金管理人,私募基金托管人,私募股权基金销售组织和其他私募股权服务机构及其雇员违反法律,行政法规和本办法,中国证券监督管理委员会及其机构的规定可以采取行政监督措施,例如更正,监督对话,发布警告信和公开谴责。

这如下:

关于浙江神舟资产管理有限公司下达并纠正监管措施的决定

浙江神舟资产管理有限公司:

检查后,您发现您的公司从事私募股权业务有以下行为:

I。个别基金未按照合同约定使用基金财产。

其次,中国证券投资基金业协会没有及时更新管理人的有关信息。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的第12、23和25条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的第33条,SIPO决定对贵公司采取纠正和行政措施。贵公司应在2019年9月30日之前完成整改,并向局提交书面报告。

如果您对本监督管理措施不满意,可以在收到本决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或者自本决定之日起6个月内具有管辖权。收到此决定的日期。权利的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施将不会暂停。

浙江省证券监督管理局

2019年8月19日

(编辑:李嘉玲)

全市县域工业(园区建设)工作会议召开惠进才主持诸秀文肖芳罗志勇出席赵庆明讲话