沪深交易所 修改《会员管理规则》

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原标题:沪深交易所修订《会员管理规则》

最近,经中国证监会批准,沪深交易所分别修订《会员管理规则》 《会员管理规则》修订版的重点是完善基础体系,防范金融风险,强化会员的中介责任。重点是完善市场准入,加强对整个交易过程的监管,全面落实全面深化资本市场改革的相关要求。

沪深交易所一贯重视并不断巩固会员管理规则体系 《会员管理规则》是交易所管理其会员的基本规则。它也是会员自律管理规则体系的领导者和核心。它在保障交易安全、维护证券市场秩序、保护投资者合法权益方面发挥着重要作用。

近年来,习近平总书记对资本市场做出了一系列重要指示和指示。监管形势和行业形势发生了巨大变化。深化资本市场改革的一系列措施正在迅速推进。特别是成立科研委员会和正式实施试点注册制度,都是新的要求,要求交易所修改《会员管理规则》相关内容,与上位规则衔接,进一步巩固制度基础,加强会员自律管理。

本次《会员管理规则》修订集中在以下几个方面:一是完善会员客户管理体系,加强投资者保护 为进一步明确会员客户的管理责任,会员必须“事先了解客户,监控交易过程,事后报告异常情况”,并明确会员可拒绝接受客户委托的情况。明确产品分类和投资者适宜性匹配的相关要求,改善投资者准入条件因素,加强投资者教育管理。 二是加强会员合规管理和风险控制,规范相关业务发展 明确证券承销推荐、股票期权、跨境业务、股票质押回购等业务的内部控制和风险管理要求,强化会员相关业务的内部合规管理和风险防范责任 第三,加强会员技术系统管理,确保交易安全运行。 要求成员交易及相关系统的性能、容量和扩展能力应与其业务发展和市场需求相适应,以确保交易及相关系统的持续稳定运行。 第四,丰富自律内容,提高自律效率 很明显,其他交易参与者将参照其会员接受交易所的自律监管,并将会员代表、会员业务联系人和其他相关人员纳入监管目标,同时进一步完善监管措施和纪律处分的类型。

资本市场改革和发展的稳定性离不开各种市场参与者的支持。 下一步,在中国证券监督管理委员会的领导下,在新时期习近平中国特色社会主义的指引下,沪深交易所将以“不忘进取,牢记使命”为主题,将教育成果转化为全面深化资本市场改革的强大动力。上海和深圳交易所将设立科学创新委员会和试点注册制度作为切入点。深圳交易所将努力建设与中国特色社会主义示范区相匹配的资本市场生态系统。两所将努力提高会员自律管理水平,推动建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场。 (张欣、江楠)

(编辑:王洪仁、张冉静)

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