两高管被证监会立案调查 海康威视能“甩锅”吗?

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原标题中的两位高管已被中国证监会立案调查。何康伟能“扔掉锅”吗?

来源:国家商报

解说员赵桥

11月14日晚,海康尉氏宣布公司董事胡扬忠和龚宏嘉已收到中国证监会的《调查通知书》,两人因涉嫌信息披露违规被立案调查 至于具体事件涉嫌违反法律法规,公告是保密的,没有披露。

随后,中原谢赫和同样由龚洪嘉领导的付汉伟相继发布公告,称龚洪嘉被海康微视核心管理层调查并参与股权激励方案的设计和实施。

监管机构一再强调上市公司信息披露应真实、准确、完整、及时 与中原谢赫和付汉伟相比,海康尉氏显然至少没有达到“诚信” 由于中小板的市场价值最高,白马股票也没有起到示范和引领作用。

面对媒体的质疑,何康伟回应了董米黄方弘的回应:“证监会仍在调查,具体情况需要进一步了解。我们的信息仅供参考,可能不完整和不准确。” 龚总是给员工一些奖励,因为公司的表现更好,但没有向市场披露。 它不是针对公司,而是针对个别董事的调查和具体结果等。中国证监会公告 “在强调中国证监会正在调查原因的同时,它正忙于为上市公司承担责任。

首先,海康威认为这个声明含糊不清。董蜜私下回应“补充披露”合适吗?

作者查阅了海康伟世《信息披露管理制度》,其中第51条规定,公司董事长、总经理和董事会秘书对公司中期报告中信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性承担主要责任 显然,14日晚的声明和董蜜的私人回应并没有反映出“诚信”和“公平”

其次,除了在公告中承认该公司“可能不完整、不准确”之外,上述秘密回应并没有向公众表示任何歉意,而是急着“扔掉罐子”,急于澄清中国证监会调查的“不针对该公司”。

副董事长、总经理实施的股权激励计划没有披露,已经备案调查,仅仅因为调查对象不包括上市公司,何康伟能把它视为“无关紧要、高高挂起”吗?

海康伟业《信息披露管理制度》第40条提到董事长是公司信息披露的第一责任人,董事会秘书是信息披露的主要责任人 我们可以看到,在公告开始时,一般上市公司必须首先承诺:“公司和董事会全体成员保证所披露信息的真实性、准确性和完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。” “

从这个角度来看,虽然上市公司不在调查范围之内,但这并不意味着上市公司是无辜和不负责任的。 即使上市公司真的不知道这件事,董蜜和其他负责这封信的负责人至少不能逃避“不勤奋”的责任

据了解,龚宏嘉和胡扬中之间有许多“定向大宗交易”,一个减少,另一个增加,配合“默契”。这可能是中原协和和富汉威公告中所述的“胡扬中在海康威核心管理层设计并实施的股权激励计划”,即副董事长通过大宗交易“定向减持”,总经理以低于市场价格的价格接受要约,从而变相实现股权激励。

《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》([〔2017〕9号)第八条规定,拟通过证券交易所集中竞价交易减持股份的上市公司大股东和董事监事,应在首次发售前15个交易日向证券交易所报告,并提前披露减持方案,由证券交易所备案。第十一条规定,上市公司主要股东通过大宗交易减持股份,或者股东减持公司首次公开发行前持有的股份或者非通过大宗交易公开发行的上市公司股份,股份转让方和受让方应当遵守证券交易所关于减持金额和时间的规定。

根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第11条,上市公司董事、监事和高级管理人员持有的公司股份发生变化的,应当自事实发生之日起2个交易日内向上市公司报告并在证券交易所网站上公告。

多年来,违反信托和贷款规定一直是a股市场的顽疾。 目前,科学创新委员会正在试行注册制度,创业板注册制度改革也迫在眉睫。在资本市场改革市场化的指导下,信息披露无疑是重中之重。 期待监管部门重新规范混乱局面,为今后注册制度的全面实施创造一个清洁的土壤环境