深市ETF结算调整为A股模式

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证券交易所开放式证券投资基金(以下简称“ ETF”)的结算方式将从目前的T + 1DVP方式调整为A股方式。调整后,深圳股市的ETF交割时间从T + 1提前到T天,资金交割时间仍为T + 1,与A股交割时间一致。

中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)昨日发布修订版《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》(以下简称《实施细则》),明确了上述调整。当天,深交所发布了《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则(2019年修订)》(以下简称《细则》)。这两个规则将于2019年10月21日正式实施。

交易型开放式证券投资基金(ETF)是指依法募集并投资于特定指标中指定了投资目标的证券投资组合证券或其他基金合约的开放式基金。基金份额通过基金合同中规定的证券,现金或其他对等方式购买和赎回,并在证券交易所上市。

中国结算负责人表示,自2005年以来,自2005年以来,中国结算已按照国际标准开发并实施了ETF结算方式,并已制定并实施了深圳证券交易所的交易和赎回业务。自实施以来,上述结算模型总体运行良好,在防范和控制结算风险中发挥了重要作用。近年来,随着市场环境的发展和变化,A股模式下客户资金的第三方存管,全额保证金交易,前端控制等系统得到了改善,深圳的时机已到。 ETF结算模型将调整为A股模型。

根据《实施细则》和《细则》,深圳ETF结算方式的调整包括两个方面:

首先,将深圳市场ETF交易的结算方式和净结算中包含的ETF赎回调整为A股方式,并取消当前的T + 1DVP方式。调整后,ETF的股票结算时间从T + 1天提前到T天,资金结算时间仍为T + 1天,与A股结算时间一致。

二是改变深市跨市场股票ETF更新模式。对于深交所ETF,在保留现场实物表示模型的基础上,将取消RTGS结算的市场全现金索赔模型,并将“全额现金置换”更改为“深圳股票”。实际应用”。赎回,上海股票市场现金置换模型以及由中国结算的担保的结算。

调整深圳股票交易所交易基金在线赎回模型后,将在同一天出售将在同一天购买的ETF股票,并在同一天出售在同一天获得的股票。帮助增强投资者和流动性服务。业务份额和资本使用效率。

据深圳证券交易所统计,截至目前,深交所共有63只ETF,市场净资产约为1061亿元,分别比去年末增长17%和45%。

根据《中国结算》的工作安排,2019年10月21日成立的ETF相关业务将按照新的结算方式结算。于2019年10月18日成立的ETF相关业务(正式在前一个交易日实施)仍使用原始结算方式进行清算和结算。

下一步,中国清算所将进一步促进《深圳ETF业务指南》等相关规则文件的修订和发布,并稳步推进相关技术体系调整,市场测试和业务培训的准备工作,以确保交易的顺利调整。深圳ETF结算模式。