罕见大罚单!500多亿违规,中行两分行被罚5150万,3人被终身禁业

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(原标题:罕见的大罚单!超过500亿次违规,中国银行两个分行被罚款5150万,终身禁止3人入场)

10月18日晚,中国银行保险监督管理委员会发布重磅消息,中国银行被罚款5000万元以上,其中三名员工被禁止终身从事银行业,而员工被禁止在银行业工作。处以警告3年,罚款25万元及其他行政处罚。

发生事故的银行是中国银行吉林省分行和吉林市分行,分别被罚款2900万元和2250万元,总计超过5150万元。

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由于非法融入该行业,中国银行578亿家银行的两个分支机构被处以5150万美元的罚款。

吉林省保监会吉林省保监局官网显示,吉林省中国银行保险局最近对中国银行吉林省分行非法整合银行间资金进行了调查处理。

在日常监管中,银行业监督管理委员会发现涉嫌违反了中国银行吉林省分行信贷业务。原吉林省银监局认真调查处理了上述业务,大力推动了整改责任追究。

监管部门和银行的自查发现,从新规定实施到9月底期间,中国银行吉林省分行和吉林省分行共有101笔非法整合银行间资金。 2015年,总金额为579亿元人民币,内部控制失败。违反法律法规向监管机构提供虚假数据的行为,在上述机构的管理中暴露出严重的问题。

该个人雇员因涉嫌在相关业务流程中犯罪而被司法当局逮捕,此案正在审理中。

吉林省银行保险监督管理局和吉林省银监局分别依法对上述机构处以5150万元的罚款,前者为中国银行吉林省分行的有关负责人。总裁和副总裁被禁止在一段时间内和终身从事银行业务。对工作,警告和罚款等行政处罚共计25万元。

在此之前,已下令中国银行吉林省分行按照党纪,政治纪律和内部规定处置和处理责任人。目前,已有33名负责上述机构的人员被处置。

接下来,吉林银行保险监督管理局将认真贯彻党的十九届,十九届中央委员会,中央第三次全体会议和中央经济工作会议的工作,贯彻全国金融工作会议的精神,银行业监督管理委员会的工作。进一步巩固混乱局面,促进合规建设,督促辖区内银行业建立“三道防线”,形成良好的合规文化,有效提高实体经济服务能力。

许多人受到惩罚

三个人被终身禁赛

尽管中国银行被罚款超过5000万,但许多员工被罚款。其中,根据中国保监会官方网站的罚款,禁止三人终身从事银行业。

杨丹负责违反规则的中国银行吉林省分行领导工作;吉林省分行的内部控制未能导致混乱的业务文件管理,向监管机构提供虚假的业务数据和其他负面管理责任,被禁止终身从事银行业。

此外,刘波还负责将中国银行吉林省分行非法纳入行业;赵春雷负责将中国银行吉林省分行非法纳入该行业。

上述两个人也被禁止终身从事银行业。

由于中国银行吉林省分行非法并入同业资金,内部控制失误以及向监管机构提供虚假业务数据,张平和窦玉萍被禁止从事银行业务三年。

公开报道显示,2015年,张平担任中国银行吉林省分行行长,窦玉萍任中国银行吉林省分行副行长。

最后,另外四人被警告并罚款5万元。

袁英波因对中国银行吉林省分行内部控制失职的管理责任,被警告并被罚款五万元。

李伟和郭健受到警告,被中国银行吉林省分行非法纳入行业基金管理,业务循环造成的内部控制漏洞和管理混乱,被罚款5万元。

刘吉良负责吉林银行股份有限公司中国银行分行非法整合行业的管理责任。他被吉林省银行监督检查局警告,罚款五万元。

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