证监会公布今年券商分类结果:38家超过A级,28家被降级

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  券商年度大考成绩单出炉!

  726日晚,证监会公布了2019年证券公司分类的结果。

结果显示,在98个经纪人中,10个经纪人被评为AA,28个经纪人被评为A,28个经纪人被评为BBB,12个经纪人被评为BB,10个经纪人被评为B.五个经纪人被授予CCC级别,两个经纪人被授予CC等级,一个经纪人被授予C等级,两个经纪人被授予D等级。

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A类(AAA,AA,A),B(BBB,BB,B),C(CCC,CC,C),D,E等11类。 A,B和C三个类别中的所有公司都是正常运营公司。类别和级别的分类仅反映了行业中公司的风险管理能力和合规管理水平的相对水平。 D类和E类公司是潜在风险可能超出公司可接受范围且依法采取风险措施的公司。

澎湃记者将最新结果与2018年分类结果进行了比较,发现与2018年的评级结果相比,2019年有2个AA级经纪人,A级经纪人数与2018年相同,BBB数量经纪人减少了一个。有3个BB级经纪人,5个B级经纪人和2个CCC级经纪人。 CC级经纪人数持平,C级经纪人数减少2人,D级经纪人数增加1人。

就变化方向而言,51个经纪商的评级保持不变,28个被降级,19个被升级。

具体来说,最高评级为AA级经纪,共10个,即国泰君安,国信证券,海通证券,华泰证券,平安证券,天丰证券,招商证券,中金公司,中信建投,中信证券。

其中,天丰证券和国信证券在2018年被评为A,并且在2019年升级后排名最高。其他8家经纪商在2018年也被评为AA。

2018年,被评为AA的东方证券,申万宏源和银河证券被降级为A级,而广发证券则下跌两次至BBB。

2019年,共有28名A级经纪人获奖。其中,中泰证券,中天国富,信达证券,国元证券,东北证券,渤海证券均在2018年评为BBB,即全部上涨。在第一级,刚刚在2019年上市的华林证券已升至两个级别,并从2018年的BB级升级为A级经纪人。

在2018年被评为C类的经纪人中?恢挂桓霰簧丁@纾ㄖと覥C跃升至B.中原证券从C升至LBB至BBB,中山证券从CCC升至BBB,而Century Securities和New Era Securities则从C升至CCC。

在2018年的经纪人分类评级中,第一类D经纪商是华新证券。在2019年,华新证券仍然被评为D,并增加了新的网络安全。后者在2018年被评为CCC。

在收视率发生了很大变化的几家经纪商中,中原证券已经从C上升到BBB,并已升至5;国荣证券已从BBB下跌至C,下跌5;净证券已从CCC跌至CCC D级,下跌3个级别。

澎湃记者将2019年经纪分类的结果和2018年的变化分类到下表:

经纪人分类评级是证券及期货事务监察委员会对证券公司的年度测试。

需要指出的是,证券公司的分类结果不是对证券公司的信用状况和等级的评估,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,基于风险管理能力。证券公司,结合公司的市场竞争力和合规管理水平。证券公司综合评价主要反映证券公司合规管理和风险控制的总体状况。

根据规定,中国证监会根据证券公司的分类结果,在行政许可,监管资源配置,现场检查和场外检查频率等方面对不同类型的证券公司实施差异化监管政策。

但是,分类结果主要由证券监管机构使用,证券公司不得将分类结果用于广告,促销和营销等商业用途。

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